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基金监管划79道红线公司忙自纠

时间:2022-05-05 来源网站:鸦葱财经网

基金监管划79道红线公司忙自纠

基金监管划79道红线公司忙自纠 更新时间:2010-10-11 6:39:22   本报讯 由监管部门拟定的《基金监督管理措施例举对照表》近日下发各基金管理公司。对照表详细列举了79种基金公司日常经营业务中可能涉及的违规行为以及相应的处罚措施。业内人士认为,该对照表的内容是监管部门以往为方便开展监管工作所内部掌握的,此次下发是为了使基金公司能更明确监管“红线”以及违规成本,有针对性地规范自身经营行为。

这份30多页的对照表将基金公司的日常经营活动分为十大类别,包括公司治理、基金投资运作、基金销售、人员管理、特定客户资产管理、托管银行、基金份额持有人大会、证券服务机构、信息披露及其他相关行为,在这些大类下再详细列举出79种违规行为以及机构和个人因此将受到的处罚措施。

上海一家基金公司监查稽核部门负责人表示,这是监管部门在对基金公司日常管理实践基础上,第一次总结出具体详细的日常行为对照表,从基金公司角度来说,对过去模糊地带有了具体可参照指标,有利于规范基金公司的经营行为。

据悉,基金公司各业务部门已根据对照表中的相关内容,纷纷开始自查工作,明确各职能部门日常经营中涉嫌违规的行为并加以整改。

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